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股票交易时间公告英大证券股票质押式回购业务存多个问题 被深圳

国际金融报9月23日讯 前不久,英大证券因存有个股质押式回购买卖业务流程存有财务尽职调查不及时、融进方和标的证券管理方法不足严苛、执行持有期管理方法岗位职责留印不充足等难题被深圳证监局勒令整顿。

深圳证监局表明,英大证券的所述个人行为不符《证券公司监督管理条例》第二十七条的有关规定,依照《证券公司监督管理条例》第七十条的要求,决策对英大证券采用行政强制执行的监管对策;并规定其进一步加强个股质押式回购买卖业务流程的内控制度体制和风险性体系管理管理方法,在今年9月30日前进行整顿,并书面材料整顿状况。

《证券公司监督管理条例》第二十七条要求,证劵公司理应依照谨慎运营的标准,不断完善风险管控与内控制度规章制度,预防和操纵风险性。证劵公司理应对子公司推行集中统一管理方法,不可与别人合资企业、合作经营管理方法子公司,也不可将子公司承揽、租用或是授权委托给别人运营管理。


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